乐鑫科技:上海市锦天城律师事务所关于乐鑫信息科技(上海)股份有限公司2021年第一次临时股东大会之法律意见书

时间:2021年11月25日 19:31:23 中财网
原标题:乐鑫科技:上海市锦天城律师事务所关于乐鑫信息科技(上海)股份有限公司2021年第一次临时股东大会之法律意见书


上海市锦天城律师事务所
关于乐鑫信息科技(上海)股份有限公司
2021年第一次临时股东大会之



关于乐鑫信息科技
(
501号上海中心大厦9、11、12楼
电话:021-20511000 传真:021-20511999
邮编:200120


上海市锦天城律师事务所 法律意见书
1
上海市锦天城律师事务所
关于乐鑫信息科技(上海)股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会之
法律意见书
致:乐鑫信息科技(上海)股份有限公司
敬启者:
上海市锦天城律师事务所(以下简称“本所”)接受乐鑫信息科技(上海)股份
有限公司(以下简称“公司”)委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称
“《公司法》”)《上市公司股东大会规则(2016 年修订)》(以下简称“《股东大
会规则》”)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和其他规
范性文件(以下简称“法律、法规”)以及《乐鑫信息科技(上海)股份有限公司章
程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,就公司召开2021 年第一次临时股
东大会(以下简称“本次股东大会”)的有关事宜出具本法律意见书。

本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员
的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合法律、法规及《公司章程》的规定
以及表决结果是否合法有效发表意见,并不对本次股东大会所审议的议案内容以
及该等议案所表述的相关事实的真实性、准确性或合法性发表意见。

为出具本法律意见书,本所委派沈诚律师和薛晓雯律师(以下简称“本所律
师”)列席了本次股东大会。本所律师严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和
诚实信用原则,对本次股东大会所涉及的相关事项进行了核查验证。

在本所律师对公司提供的有关文件进行核查的过程中,本所假设:提供予本
所之文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的,所有作为正本提交给本所的文
件都是真实、准确、完整的;提供予本所之文件中所述的全部事实都是真实、准
确、完整的;提供予本所之文件的签署人均具有完全的民事行为能力,并且其签
署行为已获得恰当、有效的授权;所有提交给本所的复印件是同原件一致的,并
且这些文件的原件均是真实、完整、准确的。

本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意
见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并愿意承担相应法
律责任。


据此,本所律师根据法律、法规的要求,按照律师行业公认的业务标准、道
法律意见书

德规范和勤勉尽责精神,现出具法律意见如下:德规范和勤勉尽责精神,现出具法律意见如下:


本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

一、
东大会召集人符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。



2021年11月9日召开了第一届董事会第三十次会议,就召开
本次股东大会作出了决议,随后在信息披露媒体上刊登了《乐鑫信息科技(上海)
股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》(以下简称“会议通
知”),载明了本次股东大会的召开时间、地点、投票方式、审议事项、出席对象、
登记方法等事项。会议通知刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达15日。


本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
2021年
11月25日下午14:00在上海市浦东新区碧波路690号2号楼304室召开;网络
投票采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段,即9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00,通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。本次股东大会实际召
开时间、地点、投票方式及审议事项与会议通知中列明的内容一致。



Teo SweeAnn先生主持,符合《公司章程》的
有关规定。


经核查,公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。董事会作为本次股
法律、法规及《公司章程》的规定。


东大会召集人符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

本次股东大会出席人员资格


(及股东代理人)统计资料及相关验证文
件,以及上海证券交易所交易系统和互联网投票系统提供的网络投票统计结果,
出席本次股东大会的股东及委托代理人人数共计23名,代表公司有表决权股份
数为41,623,754股,占公司股份总数的51.9265%(通过网络投票系统参加表决的
股东资格及其身份信息由上海证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证)。


公司董事会于
管理人员及本所律师。


2021
程》的有关规定,合法有效。





三、
法律意见书

本次股东大会审议的议案

本次股东大会审议的议案
核查,公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范
围,并且与会议通知中所列明的审议事项相一致;本次股东大会现场会议未发生
对通知的议案进行修改的情形。



本次股东大会的表决程序、表决结果

经本所律师
和监票,出席现场会议的股东及股东代理人未对现场投票结果提出异议。网络投
票结果由上海证券交易所网络投票系统和互联网投票系统在网络投票结束后提
供。


核查
投票的表决结果,表决结果如下:


、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》

公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范
41,619,857股,占出席会议有表决权的所有股东所持股份的

围,并且与会议通知中所列明的审议事项相一致;本次股东大会现场会议未发生
对通知的议案进行修改的情形。

%;反对3,897股,占出席会议有表决权的所有股东所持股份的0.0094%;
弃权0股,占出席会议有表决权的所有股东所持股份的0.0000%。

6,759,857股,占出席会议中小股东所
持股份的99.9423%;反对3,897股,占出席会议中小股东所持股份的0.0577%;
弃权0股,占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。


四、
、《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》


41,619,857股,占出席会议有表决权的所有股东所持股份的

本次股东大会的表决程序、表决结果
%;反对3,897股,占出席会议有表决权的所有股东所持股份的0.0094%;
弃权0股,占出席会议有表决权的所有股东所持股份的0.0000%。

公司按《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序对现场投票进行了计票
同意6,759,857股,占出席会议中小股东所
持股份的99.9423%;反对3,897股,占出席会议中小股东所持股份的0.0577%;
弃权0股,占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。


和监票,出席现场会议的股东及股东代理人未对现场投票结果提出异议。网络投
、《关于制定公司董事、监事薪酬标准的议案》

票结果由
41,562,165股,占出席会议有表决权的所有股东所持股份的

上海证券交易所网络投票系统和互联网投票
%;反对61,589股,占出席会议有表决权的所有股东所持股份的0.1480%;
弃权0股,占出席会议有表决权的所有股东所持股份的0.0000%。

系统


上海市锦天城律师事务所 法律意见书
4
其中,中小投资者表决结果为:同意6,702,165 股,占出席会议中小股东所
持股份的99.0894%;反对61,589 股,占出席会议中小股东所持股份的0.9106%;
弃权0 股,占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

4、《关于修订公司章程的议案》
本议案为股东大会特别决议事项,表决情况:同意41,619,857 股,占出席会
议有表决权的所有股东所持股份的99.9906%;反对3,897 股,占出席会议有表决
权的所有股东所持股份的0.0094%;弃权0 股,占出席会议有表决权的所有股东
所持股份的0.0000%。

其中,中小投资者表决结果为:同意6,759,857 股,占出席会议中小股东所
持股份的99.9423%;反对3,897 股,占出席会议中小股东所持股份的0.0577%;
弃权0 股,占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。

5、《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决,具体表决情况及结果如下:
5.01 选举TEO SWEE ANN(张瑞安)为公司第二届董事会非独立董事
表决情况:同意40,088,577 股,占出席会议有表决权的所有股东所持股份的
96.3117%。

其中,中小投资者表决结果为:同意5,228,577 股,占出席会议中小股东所
持股份的77.3028%。

5.02 选举NG PEI QI(黄佩琪)为公司第二届董事会非独立董事
表决情况:同意40,088,577 股,占出席会议有表决权的所有股东所持股份的
96.3117%。

其中,中小投资者表决结果为:同意5,228,577 股,占出席会议中小股东所
持股份的77.3028%。

5.03 选举TEOTECK TELONG(张德隆)为公司第二届董事会非独立董事
表决情况:同意40,088,577 股,占出席会议有表决权的所有股东所持股份的
96.3117%。

其中,中小投资者表决结果为:同意5,228,577 股,占出席会议中小股东所
持股份的77.3028%。


上海市锦天城律师事务所 法律意见书
5
5.04 选举徐欣为公司第二届董事会非独立董事
表决情况:同意40,088,577 股,占出席会议有表决权的所有股东所持股份的
96.3117%。

其中,中小投资者表决结果为:同意5,228,577 股,占出席会议中小股东所
持股份的77.3028%。

6、《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决,具体表决情况及结果如下:
6.01 选举蓝宇哲为公司第二届董事会独立董事
表决情况:同意40,088,577 股,占出席会议有表决权的所有股东所持股份的
96.3117%。

其中,中小投资者表决结果为:同意5,228,577 股,占出席会议中小股东所
持股份的77.3028%。

6.02 选举KOHCHUAN KOON 为公司第二届董事会独立董事
表决情况:同意40,088,577 股,占出席会议有表决权的所有股东所持股份的
96.3117%。

其中,中小投资者表决结果为:同意5,228,577 股,占出席会议中小股东所
持股份的77.3028%。

6.03 选举LEE SZE CHIN 为公司第二届董事会独立董事
表决情况:同意40,088,577 股,占出席会议有表决权的所有股东所持股份的
96.3117%。

其中,中小投资者表决结果为:同意5,228,577 股,占出席会议中小股东所
持股份的77.3028%。

7、《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决,具体表决情况及结果如下:
7.01 选举王易文为公司第二届监事会非职工代表监事
表决情况:同意40,088,677 股,占出席会议有表决权的所有股东所持股份的
96.3120%。


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6
其中,中小投资者表决结果为:同意5,228,677 股,占出席会议中小股东所
持股份的77.3043%。

7.02 选举付寒玉为公司第二届监事会非职工代表监事
表决情况:同意40,042,148 股,占出席会议有表决权的所有股东所持股份的
96.2002%。

其中,中小投资者表决结果为:同意5,182,148 股,占出席会议中小股东所
持股份的76.6164%。

综上,本所律师认为,本次股东大会表决程序符合法律、法规及《公司章程》
的有关规定,表决结果合法有效。

五、 结论意见
综上所述,本所律师认为,公司本次股东大会在召集、召开程序、召集人资
格、出席会议人员资格以及表决程序等方面符合法律、法规及《公司章程》的有
关规定,由此作出的股东大会决议合法有效。

本法律意见书壹式叁份,经本所经办律师签字并加盖本所公章后生效。

(本页以下无正文)

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