通宇通讯:募集资金管理制度修订对照表

时间:2021年11月25日 19:26:03 中财网
原标题:通宇通讯:募集资金管理制度修订对照表


《广东通宇通讯股份有限公司募集资金管理办法》

修订对照表



序号

修订前

修订后

1

第一条 为规范广东通宇通讯股份有限公
司(以下简称“公司”)募集资金的管理,
提高募集资金使用效率,根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简
称“《股票上市规则》”)、《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》
(以下简称“《规范运作指引》”)等法律、
法规和规范性文件规定,结合公司实际情
况,制定本办法。


第一条 为了规范广东通宇通讯股份有限公
司(以下简称“公司”)募集资金的管理,
提高募集资金使用效率,依据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简
称“《股票上市规则》”)、《深圳证券交
易所上市公司规范运作指引》(以下简称“《规
范运作指引》”)等法律、法规和规范性文
件规定,结合公司实际情况,制定本办法。


2

第八条 公司应当在募集资金到位后1个
月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行
(以下简称“商业银行”)签订三方监管协
议(以下简称“协议”)。协议至少应当包
括以下内容:

(一)公司应当将募集资金集中存放于
专户中;

(二)募集资金专户账号、该专户涉及
的募集资金项目、存放金额;

(三)公司一次或12个月内累计从专
户中支取的金额超过人民币1,000万元或
募集资金总额扣除发行费用后的净额(以
下简称“募集资金净额”)的百分之五的,
公司及商业银行应当及时通知保荐机构;

(四)商业银行每月向公司出具对账

第八条 公司应当在募集资金到位后1个月
内与保荐机构、存放募集资金的商业银行(以
下简称“商业银行”)签订三方监管协议(以
下简称“协议”)。协议至少应当包括下列
内容:

(一)公司应当将募集资金集中存放于
专户;

(二)募集资金专户账号、该专户涉及
的募集资金项目、存放金额;

(三)公司一次或者12个月内累计从专
户中支取的金额超过人民币5,000万元或者
募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下
简称“募集资金净额”)的20%的,公司及
商业银行应当及时通知保荐机构;

(四)商业银行每月向公司出具银行对




单,并抄送保荐机构;

(五)保荐机构可以随时到商业银行查
询专户资料;

(六)保荐机构的督导职责、商业银行
的告知及配合职责、保荐机构和商业银行对
公司募集资金使用的监管方式;

(七)公司、商业银行、保荐机构的权
利、义务和违约责任。


(八)公司应积极督促商业银行履行协
议。商业银行连续三次未及时向保荐机构出
具对账单或通知专户大额支取情况,以及存
在未配合保荐机构查询与调查专户资料情
形的,公司可以终止协议并注销该募集资金
专户。


公司应当在全部协议签订后及时报深
圳证券交易所备案并公告协议主要内容。


公司通过控股子公司实施募投项目的,
应由公司、实施募投项目的控股子公司、商
业银行和保荐机构共同签署三方监管协议,
公司及其控股子公司应当视为共同一方。


上述协议在有效期届满前提前终止的,
公司应当自协议终止之日起1个月内与相
关当事人签订新的协议,并及时报深圳证券
交易所备案后公告。


账单,并抄送保荐机构;

(五)保荐机构可以随时到商业银行查
询专户资料;

(六)保荐机构的督导职责、商业银行
的告知及配合职责、保荐机构和商业银行对
公司募集资金使用的监管方式;

(七)公司、商业银行、保荐机构的权
利、义务和违约责任;

(八)公司应积极督促商业银行履行协
议。商业银行连续三次未及时向保荐机构出
具对账单或者通知专户大额支取情况,以及
存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情
形的,公司可以终止协议并注销该募集资金
专户。


公司应当在全部协议签订后及时报深圳
证券交易所备案并公告协议主要内容。


公司通过控股子公司实施募投项目的,
应当由公司、实施募投项目的控股子公司、
商业银行和保荐机构共同签署三方监管协
议,公司及其控股子公司应当视为共同一方。


上述协议在有效期届满前提前终止的,
公司应当自协议终止之日起1个月内与相关
当事人签订新的协议,并及时报深圳证券交
易所备案后公告。


3

第二十条 公司闲置募集资金暂时用于
补充流动资金的,应当经董事会审议通过,
独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意
意见并披露,且应当符合下列条件:

(一)不得变相改变募集资金用途或者
影响募集资金投资计划的正常进行;

第二十条 公司闲置募集资金暂时用于补充
流动资金的,应当经董事会审议通过,独立
董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见
并披露,且应当符合下列条件:

(一)不得变相改变募集资金用途或者影
响募集资金投资计划的正常进行;




(二)已归还前次用于暂时补充流动资
金的募集资金(如适用);

(三)单次补充流动资金时间不得超过
十二个月;

(四)过去十二个月内未进行风险投
资,并承诺在使用闲置募集资金暂时补充
流动资金期间不进行风险投资、不对控股
子公司以外的对象提供财务资助。。


前款所称风险投资是指《规范运作指
引》第七章第一节所界定的风险投资,下
文亦同。


闲置募集资金用于补充流动资金时,仅
限于与主营业务相关的生产经营使用,不得
通过直接或间接安排用于新股配售、申购,
或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券
等的交易。


上述事项应当经公司董事会审议通过,
并在二个交易日内报告深圳证券交易所并
公告。


(二)已归还前次用于暂时补充流动资金
的募集资金(如适用);

(三)单次补充流动资金时间不得超过十
二个月;

(四)不使用闲置募集资金直接或者间接
进行证券投资、衍生品交易等高风险投资。


闲置募集资金用于补充流动资金时,仅
限于与主营业务相关的生产经营使用,不得
通过直接或间接安排用于新股配售、申购,
或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券
等的交易。


上述事项应当经公司董事会审议通过,
并在二个交易日内报告深圳证券交易所并公
告。


4

第二十一条 公司用闲置募集资金补充流
动资金,应当经公司董事会审议通过,并在
二个交易日内公告下列内容:

(一)本次募集资金的基本情况,包括
募集时间、募集资金金额、募集资金净额及
投资计划等;

(二)募集资金使用情况;

(三)闲置募集资金补充流动资金的金
额及期限;

(四)闲置募集资金补充流动资金预计
节约财务费用的金额、导致流动资金不足的

第二十一条 公司用闲置募集资金补充流动
资金,应当经公司董事会审议通过,并在二
个交易日内公告下列内容:

(一)本次募集资金的基本情况,包括
募集时间、募集资金金额、募集资金净额及
投资计划等;

(二)募集资金使用情况;

(三)闲置募集资金补充流动资金的金
额及期限;

(四)闲置募集资金补充流动资金预计
节约财务费用的金额、导致流动资金不足的




原因、是否存在变相改变募集资金用途的行
为和保证不影响募集资金项目正常进行的
措施;

(五)本次使用闲置募集资金暂时补
充流动资金前十二个月内公司从事风险投
资的情况以及对补充流动资金期间不进行
风险投资、不对控股子公司以外的对象提
供财务资助的相关承诺;

(六)独立董事、监事会、保荐机构出
具的意见;

(七)深圳证券交易所要求的其他内
容。


补充流动资金到期日之前,公司须将该
部分资金归还至募集资金专户,并在资金全
部归还后二个交易日内报告深圳证券交易
所并公告。


原因、是否存在变相改变募集资金用途的行
为和保证不影响募集资金项目正常进行的措
施;

(五)独立董事、监事会、保荐机构出
具的意见;

(六)深圳证券交易所要求的其他内容。


补充流动资金到期日之前,公司须将该
部分资金归还至募集资金专户,并在资金全
部归还后二个交易日内报告深圳证券交易所
并公告。


5

第二十四条 公司使用超募资金偿还银行
贷款或者永久补充流动资金的,应当经股东
大会审议通过,独立董事、保荐机构应当发
表明确同意意见并披露,且应当符合以下要
求:

(一)公司最近十二个月未进行风险
投资,未为控股子公司以外的对象提供财
务资助;

(二)公司应当承诺偿还银行贷款或
者补充流动资金后十二个月内不进行风险
投资及为控股子公司以外的对象提供财务
资助并对外披露;

(三)公司应当按照实际需求偿还银行
贷款或者补充流动资金,每十二个月内累计

第二十四条 公司使用超募资金偿还银行贷
款或者永久补充流动资金的,应当经股东大
会审议通过,独立董事、保荐机构应当发表
明确同意意见并披露,且应当符合以下要求:

(一)公司应当承诺补充流动资金后十
二个月内不进行证券投资、衍生品交易等高
风险投资及为控股子公司以外的对象提供财
务资助并对外披露;

(二)公司应当按照实际需求偿还银行
贷款或者补充流动资金,每十二个月内累计
金额不得超过超募资金总额的30%。





金额不得超过超募资金总额的30%。


6



原《募集资金管理办法》第四章第三十四条
后增加一条作为第三十五条:

公司全部募集资金项目完成前,因部分
募集资金项目终止或者部分募集资金项目完
成后出现节余资金,将部分募集资金用于永
久补充流动资金的,应当符合以下要求:

(一)募集资金到账超过一年;

(二)不影响其他募集资金项目的实施;

(三)按照募集资金用途变更的要求履
行审批程序和信息披露义务。


7

第三十五条 公司会计部门应当对募集资
金的使用情况设立台账,详细记录募集资金
的支出情况和募集资金项目的投入情况。


第三十六条 公司会计部门应当对募集资金
的使用情况设立台账,详细记录募集资金的
支出情况和募集资金项目的投入情况。


公司内部审计部门应当至少每季度对募
集资金的存放与使用情况检查一次,并及时
向审计委员会报告检查结果。


公司审计委员会认为公司募集资金管理
存在违规情形、重大风险或者内部审计部门
没有按前款规定提交检查结果报告的,应当
及时向董事会报告。董事会应当在收到报告
后二个交易日内向本所报告并公告。


8

第三十六条 公司内部审计部门应当至少
每季度对募集资金的存放与使用情况检查
一次,并及时向董事会报告检查结果。


删除本条





除上述条款外,《募集资金管理办法》的其他内容不变。 此议案尚需提交股
东大会审议。


广东通宇通讯股份有限公司董事会

2021年11月25日


  中财网
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